来源：《比较教育研究》 2011年第3期
蔡敏
[摘要]：为使大学生具备开展科学研究的综合素质，成为具有国际竞争力的拔尖创新人才，美国高校始终将科研能力的培养置于教学的核心地位。“独立研究课”作为培养学生探究与创新能力的重要途径之一，几十年来一直受到美国大学的高度重视。在该课程的目标定位、过程管理、内容要求、资源保障、成果展示与成绩评定等方面，积累了大量有益的经验，值得我国高校参考和借鉴。
[关键词]：美国；大学：独立研究课
努力提高大学生从事科学研究的综合能力，培养出具有围际竞争力的拔尖创新人才，一直是美国高等教育竭力追求的办学目标。为了有效地培养学生的探究与创造能力，美国高校推行了许多方法。其中，在课程体系中设置“独立研究课”(independent study course)是最为普遍而且受到广泛赞誉的做法。该课程为优秀大学生进一步发展自主探究精神和提升科学研究能力搭建了平台，提供了强有力的支持。迄今为止，美国高校开设此课程已有60多年的历史，无论在管理策略还是在实施效果方面，都取得了令人瞩目的成绩。在当前我国力争建设创新型国家，高等学校日益重视创新人才培养的背景下，深入分析美国高校开设这一课程的有益经验，对于深化我国大学的课程改革，探索顺应时代需求的教学模式，提高人才培养的质量，具有重要的现实意义。
一、课程的目标定位
按照美国高校的教学理念，具备独立探究和沟通表达能力是一名大学生成为创新人才的重要标志，而其能力的养成必须通过参与丰富的、个性化的研究活动来实现。学校的首要任务就是要为学生提供适宜于个人需要和兴趣的多种科研训练机会，使他们打下坚实的、能够终身开展独立学习与研究的能力基础。[1]正是在这样的教育目标驱使下，美国高校早在20世纪50年代初就创设了“独立研究课”，直至今日，这门课程仍然受到各校的高度重视。
从美国许多高校对“独立研究课”的描述来看，该课程主要面向学业成绩优异的高年级本科生，普遍要求学生的专业平均成绩(GPA，grade point average)高于3．0(范围是1．O～4．0，一般计算到小数点后两位)。这样规定的目的是为了有效利用学校各方面的优势资源，让那些具有良好创造潜质的学生获得更为充分的培养和指导，体验其他常规学科课程不能提供的学习内容和研究经历。在这门课程中，学生可以在自己的专业领域中或交叉领域中探索一个全新的课题，也可以对某一已有理论问题进行深入研究，还可以承担一些具有实际应用性的研究任务。这一课程是对传统教学模式和学习方法的有益补充，更是创新人才培养的有机组成部分，使优秀学生能够在指导教师的帮助下，按照自己的意愿和计划去开展有兴趣的探究活动，从而实现潜能的充分发展、探索精神的全面培养和创新能力的成熟发展。[2]
二、课程的过程管理
虽然“独立研究课”是以大学生自主学习为基本形式，用个性化的方式开展研究活动，但这并不意味着学校会对这门课程放松管理上的要求。美国高校从多方面对该课程进行严格的管理和监控，采取了如下措施。
1．进行选课资格审查
为了避免课程深度不够或流于形式，学校要求每名准备选课的学生找到一位本专业的、与自己研究兴趣相符合的指导教师，汇报自己在课程学习、课外专业活动或社会实践过程中产生的研究意向，以得到教师的深入指导。经过与指导教师的认真讨论和磋商，双方共同确定出该课程的研究主题。在决定选题之后，大多数学校都要求学生向院办公室上交一份研究计划，研究计划不少于4，000字，并必须有导师的签名。其研究计划通常包含8个部分：(1)课题的目标和任务；(2)学生的学籍资格、能力和专业背景；(3)已有的研究资料和相关资源；(4)师生共同研讨的问题；(5)具体的研究活动和成果形式；(6)研究的日程计划；(7)学习结果的评价标准；(8)学生对于指导教师的期望。[3]这份报告不仅需要院级负责人的仔细检查，还需要经过学校课程管理委员会的严格审核，看其课程的研究内容是否符合专业培养目标，学生是否具备开展独立研究的知识和能力基础(通常要求一些前期相关课程和研究体验)，指导教师是否具备适宜的学术背景和辅导经验。只有经过两级的正式批准之后，学生才能在学校课程管理办公室得到“课程控制号”(course control number)，到电子网络系统中进行“独立研究课”的注册。如果学生选择该课程的意图被认定是为了尽快毕业，或者是为了临时填补学期学分的空缺，那么将被拒绝注册这门课程。
2．建立学分管理制度
由于“独立研究课”属于专业课程的重要组成部分，所以各校对该课程都建立了相应的学分制度，以提高师生对于此门课程的重视程度，保证课题研究的质量。例如，在加州大学伯克利分校，本科高年级学生可以根据自己的学、Ip水平与进度情况，在一个学期内选修1～3个学分，但不能超过3个学分，以确保开展独立研究的时间和效果。[4]一些高校还对学分所对应的研究时问做了具体要求。俄克拉何马州中部大学规定：1学分相当于45小时；2学分相当于90小时；3学分相当于135小时。15J一般情况下，学生在攻读学士学位期问可以通过选修“独立研究课”获得8～15个学分，约占专业课程学分的10％～25％。[6]
3．规定教师工作方式
为了提高“独立研究课”的教学水平和学习质量，防止F}1于该课程的灵活性而导致的拖拉或应付现象，学校不仅对教师的专业背景和指导经历进行审查，而且还对他们的教学方式和时间做出严格的规定。从美国许多学校对教师指导的规定来看，每个星期都要与学生会面，解答学生在探究过程中产生的疑问，排解他们遇到的各种闲难。除此之外，教师还要对学生的研究进度进行监控和督促，定期审阅研究过程纪录和分析笔记，检查是否按照预定的计划完成了每一项研究任务，并对学生的研究成果给予阶段性和终结性的评定。为保证指导教师有足够的时间和精力用于培养学生，每名教师在一个学期里最多只能承担j三个独立研究课题的指导工作。吲另外，如果学生的选题是跨学科领域的，学院还要根据需要选派多名教师共同参与课题指导。
三、课程的内容要求
美国高校开设的“独立研究课”以学牛自我发现为主要特征，绝大多数的研究课题都是由学生自己选择的。探究的内容可以是某一课程知识的深入或延伸，也可以是在课外广泛阅读中或与教师的交流中感到好奇的问题，还可以足在开展各种社会实践与观察活动时所遇到的实际问题。总之，该课程的研究内容极其丰富，选题是千变万化的，冲破了传统专业课内容的桎梏。同时，课题的研究任务也有很强的挑战性，具有一定的难度，学生必须付出足够的努力才能完成。
为使大学生真正能够在“独立研究课”中得到创新能力的培养和训练，美国高校对学生独立研究的内容属性提出了非常明确的要求，即学生所从事的课程活动必须具有专业性和研究性．能够促进他们在独立研究与创新方面得到最充分的发展。哈佛大学课程管理委员会指出：“学生在‘独立研究课’中应最大限度地运用个人的分析、综合与创造能力，必须在指导教师的引导下真正独立承担该课程的研究任务。其他以班级学习、小组合作或校内外工作等形式而开展的学习活动，都不能获得该课程的学分。”[8]例如：学生去考察和研究某个公司的财务系统的管理机制，可以作为一个适宜的独立研究课题，但如果学生只是在那个公司的会计室里工作以取得实践经验，就不能获得“独立研究课”的学分；学生通过在幼儿园中进行观察来研究儿童发展过程中的各种现象，或者运用所学的教育教学理论来研究有效的课堂教学策略，都可以作为合适的研究课题，但如果只是在幼儿园里看管儿童，做一些简单的体力工作，就不能作为课题研究而获得学分；学生去研究某个大型社团组织的人员结构和功能，可以作为符合要求的研究课题，但如果只是去组织或参与那个社团的活动，就不能得到该课程的学分。由此可见，“独立研究课”明显区别于通常的实习、见习和社区服务等实践活动，它的功能主要集中在发展学生的观察能力、分析能力、判断能力和解决问题的能力，而不在于体现学习收获和经验本身的内在价值与教育作用。
从美国大学生在“独立研究课”中所选择的课题来看，其内容具有非常强的研究性，能够真正将他们带人自由的探究世界。在自然科学领域，学生可以进入实验室开展独立研究，探寻对于某个科学问题的解决方案；在历史学领域，学生可以寻找和利用学校及社区的各种信息资源，去分析和审视一个历史人物或历史事件；在经济学领域，学生可以去访谈当地的政府官员、企业人士和居民，深入研究地方经济的发展状况；在文学领域，学生可以完成一篇文献综述，总结和评论一位知名作家对文学发展和社会文化传承的贡献；在医学领域，学生可以在获得经费资助的情况下，去某个国家开展一项关于公共医疗制度改革的调查研究；在计算机领域，学生可以综合运用已经学过的知识与技术，设计、分析和试用一个电脑程序软件。翻显而易见，在这门课程中，美围大学生完全可以按照自己的兴趣和志向，充分发挥个人的创造潜能，利用已有的才华和能力，在广阔的研究空间里探索，大胆地攻克那些一直令他们感到好奇但又尚未破解的“科学之谜”。
四、课程的资源保障
具备充足的资金和研究条件是大学生能够成功地独立完成研究课题的必要前提，也是美国高校一直高度重视的问题。为帮助学生获得研究必需的资源，斯坦福大学采取了一系列有效的做法。其一，学生可以在指导教师的科研项目中分担一个具体的部分，这样他们就能按照研究的实际需要使用教师的科研经费或仪器设备来开展研究；其二，学生可以向院系提出利用相关资源的申请，在获得支持和批准后，便能自由地使用学校的公共设施，如实验室、电脑房、电教室等；其j，学生可以向学校申请本科生科研基金或项目经费(美国高校都设有此类基金)，获得开展研究所需要的资金援助；其四，特别优秀的学生还可以通过学校向联邦政府以及州政府申请科研基金，或者直接向有关企业或国家与地方的基金会提出课题资助申请。[10]通过这些途径，美国大学生能够得到从事研究的资源保障，使研究活动按照既定的目标顺利进行。
五、课程的成果展示与成绩评定
美国高校不但非常重视“独立研究课”的选题内容、过程管理和资源保障，而且还对课程的最终成果给予高度的关注，提ti,严格的要求。在完成该课程之后，学生要向学院递交一项正式的研究成果。由于课题所属的学科不同，成果的呈现形式可以不同，但学生必须选择一种恰当的方式来汇报自己的科研成果，如学术论文、案例研究、调查报告、实验报告、美术作品、音像制品、电脑设计或个人表演等。许多学校还规定，如果学生提交的成果是科研论文，其篇幅要与课程的学分相对应，内容也要充实而且具有重要价值。在D~'J'i'l大学伯克利分校，倘若学生所修的“独立研究课”为1个学分，那么至少要完成一篇10页的专业论文，并且严格遵守学术写作规范。
对于学生独立完成的研究成果，美国高校表现出十分珍视的态度。一些学校要求学生将个人作品发表在校园网上或存放在学校的图书馆里，供全校师生阅读和欣赏，特别是为同专业低年级的学生提供参考和借鉴。还有一些学校选定春季学期中的某个星期五作为“科研成果交流日”(一般停课一天)，在校园中举行特别的庆祝活动，让毕业班的学生宣讲和展示他们的研究成果，同师生一起分享从事科学研究的体会、收获和经验。除了在校园内进行成果汇报以外，学校还鼓励学生将自己的科研成果带到相关领域的全国或地区的学术会议上宣读，与更为广泛的专业人士分享自己的研究发现。其中，一些高质量的研究成果还发表在不同的学术刊物上。
尽管“独立研究课”不同于常规专业课程，具有灵活、弹性和个体化等特点，但美国高校在学生成绩评定方面并没有降低标准，各校都做出了一些具体的规定。波士顿大学的指导教师要根据学生在独立研究过程中的学习态度与努力程度、研究思路与方法创新、科研能力与T作技巧、预期研究目标的实现程度以及最终成果的质量和特色等，对学生的表现及成就给予全面而客观的评价。通常情况下，“独立研究课”的成绩分为A、B、C、D四个等级。对于成绩评定的严肃性，许多高校明确指出，不允许任何教师放松对该课程学习结果的要求，坚决杜绝人为抬高学生的分数，将其作为提升平均成绩(GPA)的手段。在评价学生所达到的专业水平时，教师要像评定其他课程的学习结果一样，坚持科学的评分标准，甚至应当更加严格一些。有些学校除了规定学生提交一项正式的研究成果以外，还要求学生参加相应的笔试或口试。在所有评定环节结束之后，指导教师最终要针对学生开展独立研究的总体情况，写一份综合性评语，并且把它与成绩单和研究成果一起存入学生的科研档案。